Информация для клиентов

ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» обращает ваше внимание на недопустимость совершения сделок по предварительной договоренности в анонимном режиме торгов, предусматривающем заключение сделок на основании заявок, адресованных всем участникам торгов в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов. Совершение таких сделок, приведших к существенным отклонениям параметров торгов, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон № 224-ФЗ) признаются манипулированием рынком.

Для совершения операций с контрагентами по предварительной договоренности следует использовать режимы торгов, предполагающие выставление сторонами исключительно адресных заявок.

Адресная заявка – это заявка с указанием контрагента, с которым планируется заключение сделки. ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» предоставляет клиентам возможность заключения сделок с контрагентами по предварительной договоренности в режиме переговорных сделок (РПС). Вам нужно самостоятельно найти контрагента для заключения сделки и при направлении поручения на сделку сообщить/указать, что будет заключена адресная сделка в режиме РПС, а также указать вашего контрагента или брокера, у которого открыт счет у второй стороны по сделке.

За совершение операций по предварительной договоренности в анонимном режиме торгов Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации и Уголовным кодексом Российской Федерации предусмотрена ответственность. Лица, нарушившие требования Федерального закона № 224-ФЗ, временно ограничиваются в праве совершать операции на организованных торгах, а также в праве занимать отдельные должности в финансовых организациях и их органах управления.



В соответствии со статьей 5 Регламента брокерского обслуживания ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Брокер) имеет право использовать в своих интересах денежные средства клиента, гарантируя при этом исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств. Клиент вправе направить Брокеру заявление об отказе от предоставления брокеру права использовать в своих интересах денежные средства клиента (заявление об отказе). Заявление может быть направлено путем предоставления оригинала заявления с собственноручной подписью на бумажном носителе в офисе Брокера по адресу местонахождения Брокера. В случае направления заявления об отказе Клиент обязан предпринять действия, направленные на заключение нового соглашения об оказании брокерских услуг, в рамках которого Клиентом не предоставлено право использования денежных средств Брокеру. Брокер уведомляет Клиента о последствиях направления заявления об отказе, а именно о недоступности Клиенту оказания услуг по совершению необеспеченных сделок; договоров репо, за исключением договоров репо, стороной по которым является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, или Брокер; внебиржевых сделок с расчетами в иностранной валюте; договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, предусматривающих право Клиента или Брокера, действующего за его счет, требовать от другой стороны передачи ценных бумаг, валюты либо требовать уплаты денежных сумм в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, изменения курса соответствующей валюты, величины процентных ставок или от изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности указанных показателей, и обязанность такого Клиента или Брокера, действующего за его счет, уплатить другой стороне твердую денежную сумму.





23.03.2023 Общество с ограниченной ответственностью Компания «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Компания) информирует клиентов о возможном конфликте интересов, связанном с предложением к приобретению клиентами Компании облигаций, эмитентом которых является ООО «Микро Капитал Руссия». ООО «Микро Капитал Руссия» является компанией, входящей в группу лиц и аффилированной с ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ». Инвестирование в ценные бумаги ООО «Микро Капитал Руссия» может повлечь возникновение конфликта интересов между ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» и его клиентами. Аффилированность не влияет на стоимость облигаций. Компания не получает дополнительных выплат за совершение сделок с участием аффилированного лица. Поручения клиентов на покупку исполняются пропорционально и по идентичной цене. Ценные бумаги эмитента ООО «Микро Капитал Руссия» доступны для квалифицированных инвесторов. В связи с вышеперечисленным единоличным исполнительным органом Компании принято решение о нецелесообразности предотвращения реализации конфликта интересов.

06.02.2024 Настоящим Общество с ограниченной ответственностью Компания «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Компания) информирует клиентов о возможном конфликте интересов, связанном с предложением к приобретению клиентами Компании ценных бумаг, эмитентом которых является ПАО «Каршеринг Руссия». ПАО «Каршеринг Руссия» является компанией, входящей в группу лиц и аффилированной с ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ». Инвестирование в ценные бумаги ПАО «Каршеринг Руссия» может повлечь возникновение конфликта интересов между ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» и его клиентами. Для целей предотвращения реализации конфликта интересов и управления конфликтом интересов предприняты меры по контролю за совершением лицами, действующими от имени Компании, действий, связанных с ценными бумагами эмитента; информация об аффилированности Компании и ПАО «Каршеринг Руссия» размещена на сайте Компании; размещение ценных бумаг эмитента происходит на организованных торгах. В связи с вышеперечисленным единоличным исполнительным органом Компании принято решение о нецелесообразности предотвращения реализации конфликта интересов.

27.05.2024 Настоящим Общество с ограниченной ответственностью Компания «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Компания) информирует клиентов о возможном конфликте интересов, связанном с предложением к приобретению клиентами Компании ценных бумаг, эмитентом которых является ПАО «Элемент». Инвестирование в ценные бумаги ПАО «Элемент» может повлечь возникновение конфликта интересов между ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» и его клиентами в связи с тем, что Компанией заключен договор с организацией, оказывающей ПАО «Элемент» услуги по организации процесса приема заявлений от потенциальных инвесторов. Меры, направленные на предотвращение реализации конфликта интересов – ценные бумаги размещаются на организованных торгах, поручения клиентов на покупку исполняются пропорционально и по идентичной цене, информация о конфликте интересов раскрыта на сайте Компании. В связи с вышеперечисленным единоличным исполнительным органом Компании принято решение о нецелесообразности предотвращения реализации конфликта интересов.

05.07.2024 Общество с ограниченной ответственностью Компания «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Компания) информирует клиентов о возможном конфликте интересов, связанном с предложением к приобретению клиентами Компании ценных бумаг, эмитентом которых является ПАО «Промомед». Инвестирование в ценные бумаги ПАО «Промомед» может повлечь возникновение конфликта интересов между ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» и его клиентами в связи с тем, что Компанией заключен договор с ПАО «Промомед» об оказании услуг по привлечению инвесторов и заключению ими сделок в рамках первичного размещения, предполагающий выплату Обществу вознаграждения, зависящего от объема приобретения клиентами Общества акций ПАО «Промомед». Меры, направленные на предотвращение реализации конфликта интересов – ценные бумаги размещаются на организованных торгах, поручения клиентов на покупку исполняются пропорционально и по идентичной цене, информация о конфликте интересов раскрыта на сайте Компани. В связи с вышеперечисленным единоличным исполнительным органом Компании принято решение о нецелесообразности предотвращения реализации конфликта интересов.

28.03.2025 Общество с ограниченной ответственностью Компания «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Компания) информирует клиентов, приобретающих облигации серии БО-001P-12, эмитентом которых является МКПАО «Русал», о возможном конфликте интересов, который не был исключен, связанном с тем, что Компанией заключен договор с лицом, являющимся организатором размещения указанных облигаций. Меры, направленные на предотвращение реализации конфликта интересов – облигации размещаются на организованных торгах; поручения клиентов на покупку исполняются пропорционально и по идентичной цене; информация о наличии конфликта интересов отражается в виде дисклеймера в поручении, которое подает клиент; информация о конфликте интересов раскрыта на сайте Компании. В связи с вышеперечисленным единоличным исполнительным органом Компании принято решение о нецелесообразности предотвращения реализации конфликта интересов.

01.10.2025 Общество с ограниченной ответственностью Компания «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Компания) информирует клиентов о принятии единоличным исполнительным органом решения о нецелесообразности предотвращения реализации возможного конфликта интересов, связанного с направлением клиентом Компании поручения на приобретение (продажу) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет ООО УК «Дженерал-Инвест», при исполнении указанного поручения клиента может возникнуть конфликт интересов между Компанией и клиентом, в связи с тем, что Компания является аффилированным лицом ООО УК «Дженерал-Инвест», и, одновременно, в связи с оказанием Компанией услуг на финансовом рынке, связанных с приобретением (продажей) указанных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Компания осуществляет управление конфликтом интересов: в своей деятельности Компания соблюдает приоритет интересов клиентов над собственными интересами; Компания заключает сделки в соответствии с Политикой совершения торговых операций за счет клиентов на лучших условиях, раскрытой на сайте Компании; Компания и ее сотрудники в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг Компанией интересы клиентов, действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов.

01.10.2025 Общество с ограниченной ответственностью Компания «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Компания) информирует клиентов о принятии единоличным исполнительным органом решения о нецелесообразности предотвращения реализации возможного конфликта интересов в случае направления клиентом Компании поручения на приобретение ценных бумаг, включенных в список ликвидных ценных бумаг и (или) в иной перечень ценных бумаг, размещенный на официальном сайте Компании в сети «Интернет», и иных ценных бумаг и финансовых инструментов, указанных в аналитике и (или) ином сообщении, направленном клиенту Компанией (далее— финансовый инструмент / финансовые инструменты) в случае, когда:

• Компания является приобретателем выгоды от распространения информации о финансовых инструментах (в том числе получателем вознаграждения за информирование клиентов о финансовых инструментах) и (или) включения финансовых инструментов в список ликвидных ценных бумаг и (или) в иной перечень ценных бумаг, размещенный на официальном сайте Компании в сети «Интернет» и (или) включения информации о финансовых инструментах в аналитику и (или) иное сообщение, направляемое клиенту Компанией; и (или)
• Компания является приобретателем выгоды (в том числе организатором (соорганизатором) первоначального публичного предложения ценных бумаг (IPO), организатором (соорганизатором) размещения ценных бумаг, получателем вознаграждения за предложение (размещение, дистрибуцию) финансовых инструментов), в связи с договором возмездного оказания услуг (агентским договором, договором оказания услуг по организации размещения ценных бумаг, договором оказания услуг по организации первоначального публичного предложения ценных бумаг, договором с агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, иным договором возмездного оказания услуг), заключенным Компанией с лицом, выпустившим (выдавшим) финансовые инструменты, вознаграждение по которому зависит от количества финансовых инструментов, приобретаемых клиентом посредством направления Компании поручения на приобретение финансовых инструментов;
• Компания является приобретателем выгоды в связи с договором возмездного оказания услуг (договором о взаимодействии, агентским договором, договором оказания услуг по организации (соорганизации) размещения ценных бумаг, договором оказания услуг по организации (соорганизации) первоначального публичного предложения ценных бумаг, иным договором возмездного оказания услуг), заключенным Компанией с организатором (соорганизатором) первоначального публичного предложения ценных бумаг (IPO) / организатором  (соорганизатором) размещения ценных бумаг / иным лицом, вознаграждение по которому зависит от количества финансовых инструментов, приобретаемых клиентом посредством направления Компании поручения на приобретение финансовых инструментов.

Компания осуществляет управление конфликтом интересов: в своей деятельности Компания соблюдает приоритет интересов клиентов над собственными интересами; Компания заключает сделки в соответствии с Политикой совершения торговых операций за счет клиентов на лучших условиях, раскрытой на сайте Компании; Компания и ее сотрудники в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг Компанией интересы клиентов, действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов; Компания разграничивает функции и полномочия между сотрудниками при принятии решения об исполнении или по исполнению собственных операций и операций клиентов, а также по подготовке аналитических материалов; Компания предупреждает клиентов, что оказывает эмитенту за вознаграждение услуги по организации выпуска и размещению финансовых инструментов.




ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» информирует депонентов о рисках учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в иностранном депозитарии, в том числе в дружественных юрисдикциях. К таким рискам, помимо общих системных и правовых рисков, в частности относятся возможные последствия неподконтрольности иностранных депозитариев российским государственным органам и Банку России, повышенная вероятность сбоев при коммуникациях с иностранными депозитариями, подверженность санкционным и иным подобным ограничениям, потенциальная затрудненность участия в корпоративных действиях и получения доходов по ценным бумагам.